豫科〔2021〕77號
各有關(guān)單位：
為健全完善我省科研誠信案件調(diào)查處理制度,，嚴(yán)肅查處違背科研誠信要求的行為,，根據(jù)科技部《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號），省科技廳會同省委宣傳部等部門研究制定了《河南省科研誠信案件調(diào)查處理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）?，F(xiàn)將《辦法》印發(fā)給你們,，請遵照執(zhí)行,。
河南省科學(xué)技術(shù)廳中共河南省委宣傳部河南省發(fā)展和改革委員會
河南省教育廳河南省工業(yè)和信息化廳河南省公安廳
河南省財政廳河南省人力資源和社會保障廳河南省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳
河南省衛(wèi)生健康委員會河南省市場監(jiān)督管理局河南省科學(xué)院
河南省社會科學(xué)院河南省科學(xué)技術(shù)協(xié)會
2021年6月8日
河南省科研誠信案件調(diào)查處理辦法（試行）
第一章總則
第一條為健全完善我省科研誠信案件調(diào)查處理制度，嚴(yán)肅查處違背科研誠信要求的行為,，根據(jù)《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號）和《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號）等規(guī)定,，制定本辦法。
第二條本辦法所稱的科研誠信案件,，是指根據(jù)投訴舉報,、媒體披露或科技監(jiān)督、評估評審等其他途徑或線索,，對涉嫌違背科研誠信要求的行為開展調(diào)查并作出處理的案件,。
前款所稱違背科研誠信要求的行為（以下簡稱科研失信行為），是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為,，包括：
（一）抄襲,、剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書,；
（二）編造研究過程,，偽造、篡改研究數(shù)據(jù),、資料,、文件,、注釋、圖表,、結(jié)論,、檢測報告或用戶使用報告，或者捏造事實,，編造虛假研究成果,；
（三）買賣、代寫論文或項目申請書,，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見,；
（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、利益交換,、故意重復(fù)申報等不正當(dāng)手段獲得科研活動審批，獲取科技計劃項目（專項,、基金等）,、科研經(jīng)費、獎勵,、榮譽,、職務(wù)職稱、學(xué)位等,；
（五）虛報,、冒領(lǐng)、挪用,、套取財政科研資金,；
（六）在科技管理、咨詢,、評審或評估服務(wù)過程中,，提供虛假材料、出具虛假或失實結(jié)論等,；
（七）違反科技倫理規(guī)范,；
（八）違反獎勵、專利等研究成果署名及論文發(fā)表規(guī)范,；
（九）其他科研失信行為,。
第三條科研誠信案件涉及的行為對象為從事或參與科研活動的項目承擔(dān)人員、咨詢評審專家,、其他科研人員等各類自然人,，以及項目承擔(dān)單位、項目管理受托機(jī)構(gòu),、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等各類法人機(jī)構(gòu),。
第二章職責(zé)分工
第四條省科技廳和省社科院分別負(fù)責(zé)統(tǒng)籌全省自然科學(xué)和哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研誠信案件的調(diào)查處理工作,，應(yīng)加強(qiáng)對科研誠信案件調(diào)查處理工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，對引起社會普遍關(guān)注,，或涉及多個部門（單位）的重大科研誠信案件,，可組織開展聯(lián)合調(diào)查，或協(xié)調(diào)不同部門（單位）分別開展調(diào)查,。
各級主管部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督本系統(tǒng)科研誠信案件調(diào)查處理工作,，可對本系統(tǒng)重大科研誠信案件獨立組織開展調(diào)查，并將重大科研誠信案件信息報送至同級科技主管部門,，由科技主管部門將信息報送至省科技廳,。
第五條科研誠信案件被調(diào)查人是自然人的，由其被調(diào)查時所在單位負(fù)責(zé)調(diào)查,。調(diào)查涉及被調(diào)查人在其他曾任職或求學(xué)單位實施的科研失信行為的,，所涉單位應(yīng)積極配合開展調(diào)查處理并將調(diào)查處理情況及時送被調(diào)查人所在單位。
被調(diào)查人擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人或被調(diào)查人是法人單位的,，由其上級主管部門負(fù)責(zé)調(diào)查,。沒有上級主管部門的，由省科技廳或省哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信建設(shè)責(zé)任單位負(fù)責(zé)組織調(diào)查,。調(diào)查可采用自行調(diào)查和委托調(diào)查兩種方式,。
第六條財政資金資助的科研項目、基金等的申請,、評審,、實施、結(jié)題等活動中的科研失信行為,，由項目,、基金管理部門（單位）負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理。項目申報推薦單位,、項目承擔(dān)單位,、項目參與單位等應(yīng)按照項目、基金管理部門（單位）的要求,，主動開展并積極配合調(diào)查,，依據(jù)職責(zé)權(quán)限對違規(guī)責(zé)任人作出處理。
第七條科技獎勵,、科技人才,、科技平臺、榮譽稱號等申報中的科研失信行為,，由科技獎勵,、科技人才、科技平臺,、榮譽稱號等管理部門（單位）負(fù)責(zé)組織調(diào)查,，并分別依據(jù)管理職責(zé)權(quán)限作出相應(yīng)處理,。推薦（提名）單位和申報單位應(yīng)積極配合并主動開展調(diào)查處理。
第八條論文發(fā)表中的科研失信行為,，由第一通訊作者或第一作者的第一署名單位負(fù)責(zé)牽頭調(diào)查處理,，論文其他作者所在單位應(yīng)積極配合做好對本單位作者的調(diào)查處理并及時將調(diào)查處理情況報送牽頭單位。學(xué)位論文涉嫌科研失信行為的,，學(xué)位授予單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理,。
發(fā)表論文的期刊編輯部或出版社有義務(wù)配合開展調(diào)查，應(yīng)當(dāng)主動對論文內(nèi)容是否違背科研誠信要求開展調(diào)查,，并應(yīng)及時將相關(guān)線索和調(diào)查結(jié)論,、處理決定等告知牽頭單位。
第九條負(fù)有科研誠信案件調(diào)查處理職責(zé)的相關(guān)單位,，應(yīng)明確本單位承擔(dān)調(diào)查處理職責(zé)的機(jī)構(gòu),，負(fù)責(zé)科研誠信案件的登記、受理,、調(diào)查,、處理、復(fù)查等,。
第三章調(diào)查
第一節(jié)舉報和受理
第十條科研誠信案件舉報可通過下列途徑進(jìn)行：
（一）向被舉報人所在單位舉報；
（二）向被舉報人單位的上級主管部門或相關(guān)管理部門舉報,；
（三）向科研項目,、科技獎勵、科技人才計劃等的管理部門（單位）,、監(jiān)督主管部門舉報,；
（四）向發(fā)表論文的期刊編輯部或出版機(jī)構(gòu)舉報；
（五）其他方式,。
第十一條科研誠信案件的舉報應(yīng)同時滿足下列條件：
（一）有明確的舉報對象,；
（二）有確切違背科研誠信的事實；
（三）有客觀,、明確的證據(jù)材料或查證線索,。
鼓勵并保護(hù)實名舉報，以匿名方式舉報,，且事實清楚,、證據(jù)充分或者線索明確的，應(yīng)當(dāng)視情況予以受理,。
第十二條不得惡意舉報,、誣陷舉報。對存在捏造事實,、誣告陷害等行為的,，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為舉報不實或者虛假舉報,，舉報人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。屬于本單位人員的,，調(diào)查單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定給予處理,；不屬于本單位人員的，應(yīng)通報其所在單位,，舉報人所在單位應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對舉報人嚴(yán)肅處理,；不屬于本單位人員且舉報人無單位的，有關(guān)單位應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定給予嚴(yán)肅處理,。
第十三條下列舉報,，不予受理：
（一）舉報內(nèi)容不屬于科研失信行為的；
（二）沒有明確的證據(jù)和可查線索的,；
（三）對同一對象重復(fù)舉報且無新的證據(jù),、線索的；
（四）已經(jīng)做出生效處理決定且無新的證據(jù),、線索的,。
第十四條接到舉報的單位應(yīng)在15個工作日內(nèi)進(jìn)行初核。初核應(yīng)由2名工作人員進(jìn)行,，必要時應(yīng)會同專業(yè)人員進(jìn)行,。
初核符合受理條件的，應(yīng)予以受理,。其中,，屬于本單位職責(zé)范圍的，由本單位調(diào)查,；不屬于本單位職責(zé)范圍的,，應(yīng)轉(zhuǎn)送相關(guān)責(zé)任單位或告知舉報人向相關(guān)責(zé)任單位舉報。
舉報受理情況應(yīng)在完成初核后5個工作日內(nèi)通知實名舉報人,，不予受理的應(yīng)說明情況,。舉報人可以對不予受理提出異議并說明理由，符合受理條件的,，應(yīng)當(dāng)受理,；異議不成立的，不予受理,。
第十五條下列科研誠信案件線索,，符合受理條件的，有關(guān)單位應(yīng)主動受理,，主管部門應(yīng)加強(qiáng)督查,。
（一）上級機(jī)關(guān)或有關(guān)部門移送的線索；
（二）在日?？蒲泄芾?、科技監(jiān)督活動中或科技計劃,、科技獎勵、科技人才管理等工作中發(fā)現(xiàn)的問題和線索,；
（三）媒體,、其它社會組織等披露的科研失信行為線索。
第二節(jié)調(diào)查
第十六條調(diào)查應(yīng)成立調(diào)查組,，成員應(yīng)當(dāng)不少于3人,。同時應(yīng)制訂調(diào)查方案，明確調(diào)查內(nèi)容,、人員,、方式、進(jìn)度安排,、保障措施等,，經(jīng)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實施。
第十七條調(diào)查應(yīng)包括行政調(diào)查和學(xué)術(shù)評議,。行政調(diào)查由單位組織對案件的事實情況進(jìn)行調(diào)查,包括對相關(guān)原始數(shù)據(jù),、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過程,、獲利情況等進(jìn)行核對驗證,。學(xué)術(shù)評議由單位委托本單位學(xué)術(shù)（學(xué)位、職稱）委員會或根據(jù)需要組成專家組,，對案件涉及的學(xué)術(shù)問題進(jìn)行評議,。專家組應(yīng)不少于5人，根據(jù)需要由案件涉及領(lǐng)域的同行科技專家,、法律專家、管理專家,、科研倫理專家等組成,。
第十八條調(diào)查需要與被調(diào)查人、證人等談話的,，參與談話的調(diào)查人員不得少于2人,，談話內(nèi)容應(yīng)書面記錄，并經(jīng)談話人和談話對象簽字確認(rèn),，在履行告知程序后可錄音,、錄像。
第十九條調(diào)查人員可按規(guī)定和程序調(diào)閱,、摘抄,、復(fù)印、封存相關(guān)資料,、設(shè)備,。調(diào)閱,、封存的相關(guān)資料、設(shè)備應(yīng)書面記錄,，并由調(diào)查人員和資料,、設(shè)備管理人簽字確認(rèn)。
第二十條調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查人的陳述和申辯,，對有關(guān)事實,、理由和證據(jù)進(jìn)行核實?？筛鶕?jù)需要要求舉報人補充提供材料,，必要時經(jīng)舉報人同意可組織舉報人與被調(diào)查人當(dāng)面質(zhì)證。嚴(yán)禁以威脅,、引誘,、欺騙以及其他非法手段收集證據(jù)。
第二十一條科研誠信案件影響重大或爭議較大的,，可以舉行聽證會,。需經(jīng)過科學(xué)試驗予以驗證的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行科學(xué)試驗,。聽證會和科學(xué)試驗由調(diào)查組負(fù)責(zé)組織,。
第二十二條調(diào)查中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人的行為可能影響公眾健康與安全、國家利益安全或?qū)е缕渌麌?yán)重后果的,，調(diào)查人員應(yīng)立即報告,，或按程序移送有關(guān)部門處理。
第二十三條調(diào)查中發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵信息不充分,，或暫不具備調(diào)查條件的,，或被調(diào)查人在調(diào)查期間死亡的，可經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)中止或終止調(diào)查,。條件具備時,，應(yīng)及時啟動已中止的調(diào)查，中止的時間不計入調(diào)查時限,。對死亡的被調(diào)查人中止或終止調(diào)查不影響對案件涉及的其他被調(diào)查人的調(diào)查,。
第二十四條調(diào)查結(jié)束應(yīng)形成調(diào)查報告。調(diào)查報告應(yīng)包括調(diào)查內(nèi)容的說明,、調(diào)查過程,、查實的基本情況、違規(guī)事實認(rèn)定與依據(jù),、調(diào)查結(jié)論,、有關(guān)人員的責(zé)任、被調(diào)查人的確認(rèn)情況以及處理意見或建議等。調(diào)查報告須由調(diào)查組全體人員簽字,。
如需補充調(diào)查,，應(yīng)確定調(diào)查方向和主要問題，由原調(diào)查組進(jìn)行,，并根據(jù)補充調(diào)查情況重新形成調(diào)查報告,。
第二十五條科研誠信案件應(yīng)自決定受理之日起6個月內(nèi)完成調(diào)查。
特別重大復(fù)雜的案件,，在前款規(guī)定期限內(nèi)仍不能完成調(diào)查的,，經(jīng)單位主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可延長調(diào)查期限，延長時間最長不得超過一年,。上級機(jī)關(guān)和有關(guān)部門移交的案件,，調(diào)查延期情況應(yīng)向移交機(jī)關(guān)或部門報備。
第二十六條有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)為調(diào)查組開展工作提供必要的便利和協(xié)助,。任何單位和個人不得阻撓,、干擾科研誠信案件的調(diào)查處理，不得推諉包庇,。
第二十七條科研誠信案件被調(diào)查人,、證人及其他有關(guān)人員等應(yīng)積極配合調(diào)查，如實說明問題,，提供相關(guān)證據(jù),，不得隱匿、銷毀證據(jù)材料,。不得隱瞞或者提供虛假信息,。
第四章處理
第二十八條被調(diào)查人科研失信行為的事實、性質(zhì),、情節(jié)等最終認(rèn)定后,，由調(diào)查單位按職責(zé)對被調(diào)查人作出處理決定，或向有關(guān)單位或部門提出處理建議,，并制作處理決定書或處理建議書,。
第二十九條處理決定書或處理建議書應(yīng)載明以下內(nèi)容：
（一）責(zé)任人的基本情況（包括身份證件號碼、社會信用代碼等）,；
（二）違規(guī)事實情況,；
（三）處理決定和依據(jù),；
（四）救濟(jì)途徑和期限,；
（五）其他應(yīng)載明的內(nèi)容。
第三十條處理決定書應(yīng)送達(dá)被處理單位或人員,，抄送被處理人員所在單位或被處理單位的上級主管部門,，并可視情通知被處理人員或單位所屬相關(guān)行業(yè)協(xié)會。
處理決定書可采取直接送達(dá)、委托送達(dá),、郵寄送達(dá)等方式,；被送達(dá)人下落不明的，可公告送達(dá),。涉及保密內(nèi)容的,，按照保密相關(guān)規(guī)定送達(dá)。
處理決定還應(yīng)告知實名舉報人,，對于影響范圍廣,、社會關(guān)注度高的違規(guī)行為的處理決定，除涉密內(nèi)容外,，應(yīng)向社會公開,，發(fā)揮警示教育作用。
第三十一條作出處理決定前,，應(yīng)書面告知被處理人擬作出處理決定的事實,、理由及依據(jù)，并告知其依法享有陳述與申辯的權(quán)利,。被調(diào)查人沒有進(jìn)行陳述或申辯的,，視為放棄陳述與申辯的權(quán)利。被調(diào)查人作出陳述或申辯的,，應(yīng)充分聽取其意見,。
第三十二條處理包括以下措施：
（一）科研誠信誡勉談話；
（二）一定范圍內(nèi)或公開通報,；
（三）暫停財政資助科研項目和科研活動,，限期整改；
（四）終止或撤銷財政資助的相關(guān)科研項目,，按原渠道收回已撥付的資助經(jīng)費,、結(jié)余經(jīng)費，撤銷利用科研失信行為獲得的相關(guān)學(xué)術(shù)獎勵,、榮譽稱號,、職務(wù)職稱等，并收回獎金,；
（五）一定期限直至永久取消申請或申報科技計劃項目（專項,、基金等）、科技獎勵,、科技人才稱號和專業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升等資格,；
（六）取消已獲得的中原學(xué)者等高層次專家稱號，取消學(xué)會,、協(xié)會,、研究會等學(xué)術(shù)團(tuán)體以及學(xué)術(shù),、學(xué)位委員會等學(xué)術(shù)工作機(jī)構(gòu)的委員或成員資格；
（七）一定期限直至永久取消作為提名或推薦人,、被提名或推薦人,、評審專家等資格；
（八）一定期限減招,、暫停招收研究生直至取消研究生導(dǎo)師資格,；
（九）暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或撤銷學(xué)位,；
（十）一定期限直至永久取消申請財政性資金支持的科學(xué)技術(shù)管理或科技中介服務(wù)等資格,；
（十一）記入省科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫；
（十二）依照有關(guān)規(guī)定,，給與降低崗位等級,、或者撤職、開除等其它處理,。
上述處理措施可合并使用,。科研失信行為責(zé)任人是黨員或公職人員的,，還應(yīng)根據(jù)《公務(wù)員法》《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等規(guī)定,，給予責(zé)任人黨紀(jì)和政務(wù)處分。責(zé)任人是事業(yè)單位工作人員的,，應(yīng)按照干部人事管理權(quán)限,，根據(jù)《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》給予處分。涉嫌違法犯罪的,，應(yīng)移送有關(guān)國家機(jī)關(guān)依法處理,。
第三十三條有關(guān)機(jī)構(gòu)或單位有組織實施科研失信行為的，或在調(diào)查處理中推諉塞責(zé),、隱瞞包庇,、打擊報復(fù)舉報人的，或負(fù)有調(diào)查職責(zé)而不開展調(diào)查,、無故拖延調(diào)查的,，主管部門應(yīng)撤銷該機(jī)構(gòu)或單位因此獲得的相關(guān)利益、榮譽,，給予單位約談,、重點監(jiān)管、通報批評,、暫停撥付或追回資助經(jīng)費,、核減間接費用、取消一定期限內(nèi)申請和承擔(dān)項目資格,、取消一定期限內(nèi)主持和管理相關(guān)項目的資格,、記入省科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫等處理，并按照有關(guān)規(guī)定追究其主要負(fù)責(zé)人,、直接負(fù)責(zé)人的責(zé)任,。
第三十四條被調(diào)查人有下列情形之一的，認(rèn)定為情節(jié)較輕,，可從輕或減輕處理：
（一）有證據(jù)顯示屬于過失行為且未造成重大影響的,；
（二）過錯程度較輕且能積極配合調(diào)查和整改的；
（三）在調(diào)查處理前主動糾正錯誤,，主動退回因科研失信行為所獲各種利益,，挽回?fù)p失或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生的；
（四）主動反映問題線索并經(jīng)查屬實的,；
（五）在調(diào)查中主動承認(rèn)錯誤,，并公開承諾嚴(yán)格遵守科研誠信要求、不再實施科研失信行為的,；
（六）其他可以給予從輕處理情形,。
第三十五條被調(diào)查人有下列情形之一的，認(rèn)定為情節(jié)較重或嚴(yán)重,，應(yīng)從重或加重處理：
（一）偽造,、篡改、銷毀,、藏匿證據(jù)的,；
（二）阻止他人提供證據(jù)，或干擾,、妨礙調(diào)查核實的,；
（三）打擊、報復(fù)舉報人的,；
（四）存在利益輸送或利益交換的,；
（五）有組織地實施科研失信行為的；
（六）多次實施科研失信行為或同時存在多種科研失信行為的,；
（七）態(tài)度惡劣,，證據(jù)確鑿、事實清楚而拒不承認(rèn)錯誤的,；
（八）其他情形,。
有前款情形且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的屬情節(jié)特別嚴(yán)重，應(yīng)加重處理,。
第三十六條對科研失信行為情節(jié)輕重的判定應(yīng)考慮以下因素：
（一）行為偏離科學(xué)界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的程度,；
（二）是否有故意造假、欺騙或銷毀,、藏匿證據(jù)行為,，或者存在阻止他人提供證據(jù),，干擾、妨礙調(diào)查,，或打擊,、報復(fù)舉報人的行為；
（三）行為造成社會不良影響的程度,；
（四）行為是首次發(fā)生還是屢次發(fā)生,；
（五）行為人對調(diào)查處理的態(tài)度；
（六）其他需要考慮的因素,。
第三十七條經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在科研失信行為的,，應(yīng)視情節(jié)輕重給予以下處理：
（一）情節(jié)較輕的，警告,、科研誠信誡勉談話或暫停財政資助科研項目和科研活動,，責(zé)令限期整改，暫緩授予學(xué)位,；
（二）情節(jié)較重的,，取消3年以內(nèi)承擔(dān)財政資金支持項目資格及本辦法規(guī)定的其他資格，減招,、暫停招收研究生,，不授予學(xué)位或撤銷學(xué)位；
（三）情節(jié)嚴(yán)重的,，所在單位依法依規(guī)給予降低崗位等級或者撤職處理,，取消3~5年承擔(dān)財政資金支持項目資格及本辦法規(guī)定的其他資格；
（四）情節(jié)特別嚴(yán)重的,，所在單位依法依規(guī)給予取消5年以上直至永久取消其晉升職務(wù)職稱,、申報財政資金支持項目等資格及本辦法規(guī)定的其他資格，并向社會公布,。
存在本辦法第二條（一）（二）（三）（四）（五）（六）情形之一的,，處理不應(yīng)低于前款（二）規(guī)定的尺度。
第三十八條被給予本辦法第三十七條（二）（三）（四）規(guī)定處理的責(zé)任人正在申報財政資金資助項目或被推薦為相關(guān)候選人,、被提名人,、被推薦人等的，終止其申報資格或被提名,、推薦資格,。
利用科研失信行為獲得的資助項目、科研經(jīng)費以及科技人才稱號,、科技獎勵,、榮譽、職務(wù)職稱,、學(xué)歷學(xué)位等的,，撤銷獲得的資助項目和人才,、獎勵、榮譽等稱號及職務(wù)職稱,、學(xué)歷學(xué)位,，追回項目經(jīng)費、獎金,。
第三十九條根據(jù)本辦法給予被調(diào)查人一定期限取消相關(guān)資格處理和取消已獲得的相關(guān)稱號、資格處理的,，均應(yīng)對責(zé)任人在單位內(nèi)部或系統(tǒng)通報批評,，并記入省科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫，納入省信用信息共享平臺,，并提請相關(guān)部門和地方依法依規(guī)對有關(guān)責(zé)任主體實施失信聯(lián)合懲戒,。
根據(jù)前款規(guī)定記入省科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫的，應(yīng)在處理決定書中載明,。涉及取消相關(guān)資格等有時限規(guī)定的,，也應(yīng)一并載明。
第四十條根據(jù)本辦法給予被調(diào)查人一定期限取消相關(guān)資格處理和取消已獲得的相關(guān)稱號,、資格處理的,，決定作出單位應(yīng)在決定生效后1個月內(nèi)將處理決定書和調(diào)查報告報送省科技廳或省社科院和上級主管部門。省科技廳應(yīng)在收到后10個工作日內(nèi)通過科研誠信信息系統(tǒng)提交至科技部,。
第四十一條被調(diào)查人科研失信行為涉及科技計劃（專項,、基金等）、科技獎勵,、科技人才等的,，調(diào)查處理單位應(yīng)將調(diào)查處理決定或處理建議書同時報送科技計劃（專項、基金等）,、科技獎勵和科技人才管理部門（單位）,。科技計劃（專項,、基金等）,、科技獎勵、科技人才管理部門（單位）在接到調(diào)查報告和處理決定書或處理建議書后,，應(yīng)依據(jù)經(jīng)查實的科研失信行為,，在職責(zé)范圍內(nèi)對被調(diào)查人同步做出處理，并制作處理決定書,，送達(dá)被處理人及其所在單位,。
第四十二條科研失信行為涉及多個主體的，應(yīng)甄別不同主體的責(zé)任,，并視其失信行為在負(fù)面影響或財政資金損失發(fā)生過程和結(jié)果中所起作用等因素分別給予相應(yīng)處理,。
第四十三條對經(jīng)調(diào)查未發(fā)現(xiàn)存在科研失信行為的,，調(diào)查單位應(yīng)及時以公開等適當(dāng)方式澄清。
第五章申訴復(fù)查
第四十四條當(dāng)事人對處理決定不服的,，可在收到處理決定書之日起15日內(nèi),，按照處理決定書載明的救濟(jì)途徑向做出調(diào)查處理決定的單位或部門書面提出復(fù)查申請，寫明理由并提供相關(guān)證據(jù)或線索,。
調(diào)查處理單位（部門）應(yīng)在收到復(fù)查申請之日起15個工作日內(nèi)作出是否受理決定,。決定受理的，另行組織調(diào)查組或委托第三方機(jī)構(gòu),，按照本辦法的調(diào)查程序開展調(diào)查,，作出復(fù)查報告，向被舉報人反饋復(fù)查決定,。決定不予受理的,，應(yīng)書面通知當(dāng)事人。
第四十五條當(dāng)事人對復(fù)查結(jié)果不服的,，可向調(diào)查處理單位的上級主管部門或科研誠信管理部門提出書面申訴,，申訴必須明確理由并提供充分證據(jù)。
相關(guān)單位或部門應(yīng)在收到申訴之日起15個工作日內(nèi)作出是否受理決定,。僅以對調(diào)查處理結(jié)果和復(fù)查結(jié)果不服為由,，不能說明其他理由并提供充分證據(jù)，或以同一事實和理由提出申訴的,，不予受理,。決定受理的，應(yīng)再次組織復(fù)查,，復(fù)查結(jié)果為最終結(jié)果,。
第四十六條復(fù)查應(yīng)制作復(fù)查決定書，復(fù)查決定書應(yīng)針對當(dāng)事人提出的理由一一給予明確回復(fù),。復(fù)查原則上應(yīng)自受理之日起90個工作日內(nèi)完成,。復(fù)查期間，不停止原處理決定的執(zhí)行,。
第四十七條采取本辦法第三十二條（三）（五）（七）（八）（九）（十）項處理措施的,，處理期限自處理決定下達(dá)之日起計算，處理決定作出前已執(zhí)行本規(guī)定取消,、暫緩等措施的,，取消、暫緩期限可折抵處理期限,。
第六章保障與監(jiān)督
第四十八條參與調(diào)查處理工作的人員應(yīng)遵守工作紀(jì)律,，簽署保密協(xié)議，不得私自留存、隱匿,、摘抄,、復(fù)制或泄露問題線索和涉案資料，未經(jīng)允許不得透露或公開調(diào)查處理工作情況,。
委托第三方機(jī)構(gòu)開展調(diào)查,、測試、評估或評價時,，應(yīng)履行保密程序,。
第四十九條調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。參與科研誠信案件調(diào)查處理工作的專家和調(diào)查人員應(yīng)簽署回避聲明,。被調(diào)查人或舉報人近親屬,、本案證人、利害關(guān)系人,、有研究合作或師生關(guān)系或其他可能影響公正調(diào)查處理情形的,，不得參與調(diào)查處理工作,，應(yīng)當(dāng)主動申請回避,。
被調(diào)查人、舉報人以及其他有關(guān)人員有權(quán)要求其回避,。
第五十條調(diào)查處理應(yīng)保護(hù)舉報人,、被舉報人、證人等的合法權(quán)益,，不得泄露相關(guān)信息,，不得將舉報材料轉(zhuǎn)給被舉報人或被舉報單位等利益涉及方。對于調(diào)查處理過程中索賄受賄,、違反保密和回避原則,、泄露信息的，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理,。
第五十一條高等學(xué)校,、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu),、企業(yè),、社會組織等單位應(yīng)建立健全調(diào)查處理工作相關(guān)的配套制度，細(xì)化受理舉報,、科研失信行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),、調(diào)查處理程序和操作規(guī)程等，明確單位科研誠信負(fù)責(zé)人和內(nèi)部機(jī)構(gòu)職責(zé)分工,，加強(qiáng)工作經(jīng)費保障和對相關(guān)人員的培訓(xùn)指導(dǎo),，抓早抓小，并發(fā)揮聘用合同（勞動合同）,、科研誠信承諾書和研究數(shù)據(jù)管理政策等在保障調(diào)查程序正當(dāng)性方面的作用,。
第五十二條主管部門應(yīng)加強(qiáng)對本系統(tǒng)科研誠信案件調(diào)查處理的指導(dǎo)和監(jiān)督,。
第五十三條省科技廳和省社科院對自然科學(xué)和哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域重大科研誠信案件應(yīng)加強(qiáng)信息通報與公開。
各有關(guān)單位應(yīng)加強(qiáng)科研誠信案件調(diào)查處理的協(xié)調(diào)配合,、結(jié)果互認(rèn)和信息共享等工作,。
第七章附則
第五十四條從輕處理，是指在本辦法規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi),，給予較輕的處理,。
從重處理，是指在本辦法規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi),，給予較重的處理,。
減輕處理，是指在本辦法規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以外,，減輕一檔給予處理,。
加重處理，是指在本辦法規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以外,，加重一檔給予處理,。
第五十五條各有關(guān)部門和單位應(yīng)依據(jù)本辦法結(jié)合實際情況制定具體細(xì)則。
第五十六條各級科技主管部門已在職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)制定科研失信行為處理規(guī)定且處理尺度不低于本辦法規(guī)定的,，可按照已有規(guī)定進(jìn)行處理,。
第五十七條科研失信行為處理屬其他部門、機(jī)構(gòu)職責(zé)和權(quán)限的,，由有權(quán)處理的部門,、機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定處理,，處理尺度應(yīng)不低于本辦法,。
第五十八條法律、行政法規(guī)對科研失信行為及相應(yīng)處理另有規(guī)定的,，從其規(guī)定,。
第五十九條本辦法自發(fā)布之日起實施，由省科技廳和省社科院負(fù)責(zé)解釋,。
