國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào)
各有關(guān)單位：
為貫徹實(shí)施《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等法律法規(guī)，進(jìn)一步規(guī)范科研失信行為調(diào)查處理工作,，科技部會(huì)同科研誠(chéng)信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議成員單位對(duì)《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》進(jìn)行了修訂?，F(xiàn)將修訂后的《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照實(shí)施,。
科技部 中央宣傳部 最高人民法院
最高人民檢察院 國(guó)家發(fā)展改革委 教育部
工業(yè)和信息化部 公安部 財(cái)政部
人力資源社會(huì)保障部 農(nóng)業(yè)農(nóng)村部
國(guó)家衛(wèi)生健康委 國(guó)務(wù)院國(guó)資委
市場(chǎng)監(jiān)管總局 中科院 社科院
工程院 自然科學(xué)基金委 國(guó)防科工局
中國(guó)科協(xié) 中央軍委裝備發(fā)展部
中央軍委科學(xué)技術(shù)委員會(huì)
2022年8月25日
（此件主動(dòng)公開）
科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范科研失信行為調(diào)查處理工作,，貫徹中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》精神,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)高等教育法》等規(guī)定,，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱的科研失信行為是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為,，包括：（一）抄襲剽竊,、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申請(qǐng)書；（二）編造研究過程,、偽造研究成果,，買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)，偽造,、篡改實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù),、圖表、結(jié)論,、檢測(cè)報(bào)告或用戶使用報(bào)告等,；（三）買賣、代寫,、代投論文或項(xiàng)目申報(bào)驗(yàn)收材料等,，虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見；（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請(qǐng)托,、賄賂,、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動(dòng)審批，獲取科技計(jì)劃（專項(xiàng),、基金等）項(xiàng)目,、科研經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì),、榮譽(yù),、職務(wù)職稱等；（五）以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準(zhǔn),，或偽造,、篡改科技倫理審查批準(zhǔn)文件等；（六）無實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名等違反論文,、獎(jiǎng)勵(lì),、專利等署名規(guī)范的行為,；（七）重復(fù)發(fā)表，引用與論文內(nèi)容無關(guān)的文獻(xiàn),，要求作者非必要地引用特定文獻(xiàn)等違反學(xué)術(shù)出版規(guī)范的行為,；（八）其他科研失信行為。本規(guī)則所稱抄襲剽竊,、偽造,、篡改、重復(fù)發(fā)表等行為按照學(xué)術(shù)出版規(guī)范及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定,。
第三條 有關(guān)主管部門和高等學(xué)校,、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu),、企業(yè),、社會(huì)組織等單位對(duì)科研失信行為不得遷就包庇，任何單位和個(gè)人不得阻撓,、干擾科研失信行為的調(diào)查處理,。
第四條 科研失信行為當(dāng)事人及證人等應(yīng)積極配合調(diào)查，如實(shí)說明情況,、提供證據(jù),，不得偽造、篡改,、隱匿,、銷毀證據(jù)材料。
第二章 職責(zé)分工
第五條 科技部和中國(guó)社科院分別負(fù)責(zé)統(tǒng)籌自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的科研失信行為調(diào)查處理工作,。有關(guān)科研失信行為引起社會(huì)普遍關(guān)注或涉及多個(gè)部門（單位）的,，可組織開展聯(lián)合調(diào)查處理或協(xié)調(diào)不同部門（單位）分別開展調(diào)查處理。
主管部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督本系統(tǒng)的科研失信行為調(diào)查處理工作,，建立健全重大科研失信事件信息報(bào)送機(jī)制,，并可對(duì)本系統(tǒng)發(fā)生的科研失信行為獨(dú)立組織開展調(diào)查處理。
第六條 科研失信行為被調(diào)查人是自然人的,，一般由其被調(diào)查時(shí)所在單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理；沒有所在單位的,，由其所在地的科技行政部門或哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研誠(chéng)信建設(shè)責(zé)任單位負(fù)責(zé)組織開展調(diào)查處理,。調(diào)查涉及被調(diào)查人在其他曾任職或求學(xué)單位實(shí)施的科研失信行為的，所涉單位應(yīng)積極配合開展調(diào)查處理并將調(diào)查處理情況及時(shí)送被調(diào)查人所在單位,。牽頭調(diào)查單位應(yīng)根據(jù)本規(guī)則要求,，負(fù)責(zé)對(duì)其他參與調(diào)查單位的調(diào)查程序、處理尺度等進(jìn)行審核把關(guān),。
被調(diào)查人是單位主要負(fù)責(zé)人或法人,、非法人組織的,，由其上級(jí)主管部門負(fù)責(zé)組織開展調(diào)查處理。沒有上級(jí)主管部門的,，由其所在地的科技行政部門或哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研誠(chéng)信建設(shè)責(zé)任單位負(fù)責(zé)組織開展調(diào)查處理,。
第七條 財(cái)政性資金資助的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目的申報(bào),、評(píng)審,、實(shí)施、結(jié)題,、成果發(fā)布等活動(dòng)中的科研失信行為,，由科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目管理部門（單位）負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理,。項(xiàng)目申報(bào)推薦單位,、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目參與單位等應(yīng)按照項(xiàng)目管理部門（單位）的要求,，主動(dòng)開展并積極配合調(diào)查,，依據(jù)職責(zé)權(quán)限對(duì)違規(guī)責(zé)任人作出處理。
第八條 科技獎(jiǎng)勵(lì),、科技人才申報(bào)中的科研失信行為,，由科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理部門（單位）負(fù)責(zé)組織調(diào)查,，并分別依據(jù)管理職責(zé)權(quán)限作出相應(yīng)處理,。科技獎(jiǎng)勵(lì),、科技人才推薦（提名）單位和申報(bào)單位應(yīng)積極配合并主動(dòng)開展調(diào)查處理,。
第九條 論文發(fā)表中的科研失信行為，由第一通訊作者的第一署名單位牽頭調(diào)查處理,；沒有通訊作者的,，由第一作者的第一署名單位牽頭調(diào)查處理。作者的署名單位與所在單位不一致的,，由所在單位牽頭調(diào)查處理,，署名單位應(yīng)積極配合。論文其他作者所在單位應(yīng)積極配合牽頭調(diào)查單位,，做好對(duì)本單位作者的調(diào)查處理,，并及時(shí)將調(diào)查處理情況書面反饋牽頭調(diào)查單位。
學(xué)位論文涉嫌科研失信行為的,，由學(xué)位授予單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理,。
發(fā)表論文的期刊或出版單位有義務(wù)配合開展調(diào)查，應(yīng)主動(dòng)對(duì)論文是否違背科研誠(chéng)信要求開展調(diào)查,，并應(yīng)及時(shí)將相關(guān)線索和調(diào)查結(jié)論,、處理決定等書面反饋牽頭調(diào)查單位,、作者所在單位。
第十條 負(fù)有科研失信行為調(diào)查處理職責(zé)的相關(guān)單位,，應(yīng)明確本單位承擔(dān)調(diào)查處理職責(zé)的機(jī)構(gòu),，負(fù)責(zé)登記、受理,、調(diào)查,、處理、復(fù)查等工作,。
第三章 調(diào) 查
第一節(jié) 舉報(bào)和受理
第十一條 舉報(bào)科研失信行為可通過下列途徑進(jìn)行：（一）向被舉報(bào)人所在單位舉報(bào),；（二）向被舉報(bào)人所在單位的上級(jí)主管部門或相關(guān)管理部門舉報(bào)；（三）向科技計(jì)劃（專項(xiàng),、基金等）項(xiàng)目,、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才計(jì)劃等的管理部門（單位）舉報(bào),；（四）向發(fā)表論文的期刊或出版單位舉報(bào),；（五）其他途徑。
第十二條 舉報(bào)科研失信行為應(yīng)同時(shí)滿足下列條件：（一）有明確的舉報(bào)對(duì)象,；（二）舉報(bào)內(nèi)容屬于本規(guī)則第二條規(guī)定的范圍,；（三）有明確的違規(guī)事實(shí)；（四）有客觀,、明確的證據(jù)材料或可查證線索,。鼓勵(lì)實(shí)名舉報(bào)，不得捏造,、歪曲事實(shí),，不得誣告、陷害他人,。
第十三條 對(duì)具有下列情形之一的舉報(bào),，不予受理：（一）舉報(bào)內(nèi)容不屬于本規(guī)則第二條規(guī)定的范圍；（二）沒有明確的證據(jù)和可查證線索的,；（三）對(duì)同一對(duì)象重復(fù)舉報(bào)且無新的證據(jù),、線索的；（四）已經(jīng)作出生效處理決定且無新的證據(jù),、線索的,。
第十四條 接到舉報(bào)的單位應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)提出是否受理的意見并通知實(shí)名舉報(bào)人,，不予受理的應(yīng)說明情況,。符合本規(guī)則第十二條規(guī)定且屬于本單位職責(zé)范圍的，應(yīng)予以受理,；不屬于本單位職責(zé)范圍的,，可轉(zhuǎn)送相關(guān)責(zé)任單位或告知舉報(bào)人向相關(guān)責(zé)任單位舉報(bào),。
舉報(bào)人可以對(duì)不予受理提出異議并說明理由,；異議不成立的,，不予受理。
第十五條 下列科研失信行為線索,，符合受理?xiàng)l件的,，有關(guān)單位應(yīng)主動(dòng)受理，主管部門應(yīng)加強(qiáng)督查,。（一）上級(jí)機(jī)關(guān)或有關(guān)部門移送的線索,；（二）在日常科研管理活動(dòng)中或科技計(jì)劃（專項(xiàng),、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì),、科技人才管理等工作中發(fā)現(xiàn)的問題線索,；（三）媒體,、期刊或出版單位等披露的線索,。 第二節(jié) 調(diào) 查
第十六條 調(diào)查應(yīng)制訂調(diào)查方案，明確調(diào)查內(nèi)容,、人員、方式,、進(jìn)度安排,、保障措施、工作紀(jì)律等,，經(jīng)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施,。
第十七條 調(diào)查應(yīng)包括行政調(diào)查和學(xué)術(shù)評(píng)議,。行政調(diào)查由單位組織對(duì)相關(guān)事實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查,，包括對(duì)相關(guān)原始實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、協(xié)議,、發(fā)票等證明材料和研究過程,、獲利情況等進(jìn)行核對(duì)驗(yàn)證。學(xué)術(shù)評(píng)議由單位委托本單位學(xué)術(shù)（學(xué)位,、職稱）委員會(huì)或根據(jù)需要組成專家組,，對(duì)涉及的學(xué)術(shù)問題進(jìn)行評(píng)議,。專家組應(yīng)不少于5人,，根據(jù)需要由相關(guān)領(lǐng)域的同行科技專家,、管理專家,、科研誠(chéng)信專家,、科技倫理專家等組成。
第十八條 調(diào)查需要與被調(diào)查人,、證人等談話的,，參與談話的調(diào)查人員不得少于2人,，談話內(nèi)容應(yīng)書面記錄,，并經(jīng)談話人和談話對(duì)象簽字確認(rèn)，在履行告知程序后可錄音,、錄像。
第十九條 調(diào)查人員可按規(guī)定和程序調(diào)閱,、摘抄,、復(fù)印相關(guān)資料,，現(xiàn)場(chǎng)察看相關(guān)實(shí)驗(yàn)室,、設(shè)備等,。調(diào)閱相關(guān)資料應(yīng)書面記錄,，由調(diào)查人員和資料、設(shè)備管理人簽字確認(rèn),，并在調(diào)查處理完成后退還管理人,。
第二十條 調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查人的陳述和申辯,，對(duì)有關(guān)事實(shí),、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí),?？筛鶕?jù)需要要求舉報(bào)人補(bǔ)充提供材料,，必要時(shí)可開展重復(fù)實(shí)驗(yàn)或委托第三方機(jī)構(gòu)獨(dú)立開展測(cè)試,、評(píng)估或評(píng)價(jià)，經(jīng)舉報(bào)人同意可組織舉報(bào)人與被調(diào)查人就有關(guān)學(xué)術(shù)問題當(dāng)面質(zhì)證。嚴(yán)禁以威脅,、引誘,、欺騙以及其他非法手段收集證據(jù),。
第二十一條 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人的行為可能影響公眾健康與安全或?qū)е缕渌麌?yán)重后果的,，調(diào)查人員應(yīng)立即報(bào)告,，或按程序移送有關(guān)部門處理,。
第二十二條 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌從事論文及其實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù),、科技計(jì)劃（專項(xiàng),、基金等）項(xiàng)目申報(bào)驗(yàn)收材料等的買賣,、代寫,、代投服務(wù)的,，應(yīng)及時(shí)報(bào)請(qǐng)有關(guān)主管部門依法依規(guī)調(diào)查處理,。
第二十三條 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵信息不充分或暫不具備調(diào)查條件的,，可經(jīng)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)中止調(diào)查。中止調(diào)查的原因消除后,，應(yīng)及時(shí)恢復(fù)調(diào)查,，中止的時(shí)間不計(jì)入調(diào)查時(shí)限。
調(diào)查期間被調(diào)查人死亡的,，終止對(duì)其調(diào)查,，但不影響對(duì)涉及的其他被調(diào)查人的調(diào)查。
第二十四條 調(diào)查結(jié)束應(yīng)形成調(diào)查報(bào)告,。調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括線索來源,、舉報(bào)內(nèi)容、調(diào)查組織,、調(diào)查過程,、事實(shí)認(rèn)定及相關(guān)當(dāng)事人確認(rèn)情況、調(diào)查結(jié)論,、處理意見建議及依據(jù),，并附證據(jù)材料,。調(diào)查報(bào)告須由全體調(diào)查人員簽字。一般應(yīng)在調(diào)查報(bào)告形成后的15個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)調(diào)查處理情況書面告知參與調(diào)查單位或其他具有處理權(quán)限的單位,。
需要補(bǔ)充調(diào)查的,，應(yīng)根據(jù)補(bǔ)充調(diào)查情況重新形成調(diào)查報(bào)告,。
第二十五條 科研失信行為的調(diào)查處理應(yīng)自決定受理之日起6個(gè)月內(nèi)完成,。
因特別重大復(fù)雜在前款規(guī)定期限內(nèi)仍不能完成調(diào)查的,，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可延長(zhǎng)調(diào)查期限,，延長(zhǎng)時(shí)間一般不超過6個(gè)月。對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)和有關(guān)部門移送的,，調(diào)查延期情況應(yīng)向移送機(jī)關(guān)或部門報(bào)告,。
第四章 處 理
第二十六條 被調(diào)查人科研失信行為的事實(shí),、情節(jié)、性質(zhì)等最終認(rèn)定后,，由具有處理權(quán)限的單位按程序?qū)Ρ徽{(diào)查人作出處理決定,。
第二十七條 處理決定作出前,，應(yīng)書面告知被調(diào)查人擬作出處理決定的事實(shí),、依據(jù),，并告知其依法享有陳述與申辯的權(quán)利。被調(diào)查人逾期沒有進(jìn)行陳述或申辯的,，視為放棄權(quán)利。被調(diào)查人作出陳述或申辯的,，應(yīng)充分聽取其意見,。
第二十八條 處理決定書應(yīng)載明以下內(nèi)容：（一）被處理人的基本情況（包括姓名或名稱,，身份證件號(hào)碼或社會(huì)信用代碼等）；（二）認(rèn)定的事實(shí)及證據(jù),；（三）處理決定和依據(jù)；（四）救濟(jì)途徑和期限,；（五）其他應(yīng)載明的內(nèi)容,。作出處理決定的單位負(fù)責(zé)向被處理人送達(dá)書面處理決定書,，并告知實(shí)名舉報(bào)人。有牽頭調(diào)查單位的,，應(yīng)同時(shí)將處理決定書送牽頭調(diào)查單位,。對(duì)于上級(jí)機(jī)關(guān)和有關(guān)部門移送的，應(yīng)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送移送單位,。
第二十九條 處理措施的種類：（一）科研誠(chéng)信誡勉談話,；（二）一定范圍內(nèi)公開通報(bào)；（三）暫?？萍加?jì)劃（專項(xiàng),、基金等）項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)，限期整改,；（四）終止或撤銷利用科研失信行為獲得的科技計(jì)劃（專項(xiàng),、基金等）項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)，追回結(jié)余資金,，追回已撥財(cái)政資金,；（五）一定期限禁止承擔(dān)或參與科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng),；（六）撤銷利用科研失信行為獲得的相關(guān)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì),、榮譽(yù)等并追回獎(jiǎng)金，撤銷利用科研失信行為獲得的職務(wù)職稱,；（七）一定期限取消申請(qǐng)或申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì),、科技人才稱號(hào)和職務(wù)職稱晉升等資格；（八）取消已獲得的院士等高層次專家稱號(hào),，學(xué)會(huì),、協(xié)會(huì),、研究會(huì)等學(xué)術(shù)團(tuán)體以及學(xué)術(shù),、學(xué)位委員會(huì)等學(xué)術(shù)工作機(jī)構(gòu)的委員或成員資格；（九）一定期限取消作為提名或推薦人,、被提名或被推薦人,、評(píng)審專家等資格；（十）一定期限減招,、暫停招收研究生直至取消研究生導(dǎo)師資格,；（十一）暫緩授予學(xué)位；（十二）不授予學(xué)位或撤銷學(xué)位,；（十三）記入科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫,；（十四）其他處理。上述處理措施可合并使用,。給予前款第五,、七,、九、十項(xiàng)處理的,，應(yīng)同時(shí)給予前款第十三項(xiàng)處理,。被處理人是黨員或公職人員的，還應(yīng)根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《中華人民共和國(guó)公職人員政務(wù)處分法》等規(guī)定,，由有管轄權(quán)的機(jī)構(gòu)給予處理或處分,；其他適用組織處理或處分的，由有管轄權(quán)的機(jī)構(gòu)依規(guī)依紀(jì)依法給予處理或處分,。構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任。
第三十條 對(duì)科研失信行為情節(jié)輕重的判定應(yīng)考慮以下因素：（一）行為偏離科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的程度,；（二）是否有造假,、欺騙，銷毀,、藏匿證據(jù),，干擾、妨礙調(diào)查或打擊,、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的行為,；（三）行為造成不良影響的程度；（四）行為是首次發(fā)生還是屢次發(fā)生,；（五）行為人對(duì)調(diào)查處理的態(tài)度,；（六）其他需要考慮的因素。
第三十一條 有關(guān)機(jī)構(gòu)或單位有組織實(shí)施科研失信行為,，或在調(diào)查處理中推諉,、包庇，打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人,、證人,、調(diào)查人員的，主管部門應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定,，撤銷該機(jī)構(gòu)或單位因此獲得的相關(guān)利益,、榮譽(yù)，給予公開通報(bào),，暫停撥款或追回結(jié)余資金,、追回已撥財(cái)政資金，禁止一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)等本規(guī)則第二十九條規(guī)定的相應(yīng)處理,，并按照有關(guān)規(guī)定追究其主要負(fù)責(zé)人,、直接負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
第三十二條 經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在科研失信行為的，應(yīng)視情節(jié)輕重給予以下處理：（一）情節(jié)較輕的,，給予本規(guī)則第二十九條第一項(xiàng),、第三項(xiàng)、第十一項(xiàng)相應(yīng)處理,；（二）情節(jié)較重的,，給予本規(guī)則第二十九條第二項(xiàng)、第四至第十項(xiàng),、第十二項(xiàng),、第十三項(xiàng)相應(yīng)處理，其中涉及取消或禁止期限的,，期限為3年以內(nèi),；（三）情節(jié)嚴(yán)重的，給予本規(guī)則第二十九條第二項(xiàng),、第四至第十項(xiàng),、第十二項(xiàng)、第十三項(xiàng)相應(yīng)處理,，其中涉及取消或禁止期限的,，期限為3至5年；（四）情節(jié)特別嚴(yán)重的,，給予本規(guī)則第二十九條第二項(xiàng),、第四至第十項(xiàng)、第十二項(xiàng),、第十三項(xiàng)相應(yīng)處理,，其中涉及取消或禁止期限的，期限為5年以上,。存在本規(guī)則第二條第一至第五項(xiàng)規(guī)定情形之一的,，處理不應(yīng)低于前款第二項(xiàng)規(guī)定的尺度。
第三十三條 給予本規(guī)則第三十二條第二,、三,、四項(xiàng)處理的被處理人正在申報(bào)財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)或被推薦為相關(guān)候選人、被提名人,、被推薦人等的,，終止其申報(bào)資格或被提名,、被推薦資格,。
第三十四條 有下列情形之一的，可從輕處理：（一）有證據(jù)顯示屬于過失行為且未造成重大影響的,；（二）過錯(cuò)程度較輕且能積極配合調(diào)查的,；（三）在調(diào)查處理前主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，挽回?fù)p失或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生的；（四）在調(diào)查中主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤,，并公開承諾嚴(yán)格遵守科研誠(chéng)信要求,、不再實(shí)施科研失信行為的。論文作者在被舉報(bào)前主動(dòng)撤稿且未造成較大負(fù)面影響的,，可從輕或免予處理,。
第三十五條 有下列情形之一的，應(yīng)從重處理：（一）偽造,、篡改,、隱匿、銷毀證據(jù)的,；（二）阻撓他人提供證據(jù),，或干擾、妨礙調(diào)查核實(shí)的,；（三）打擊,、報(bào)復(fù)舉報(bào)人、證人,、調(diào)查人員的,；（四）存在利益輸送或利益交換的；（五）有組織地實(shí)施科研失信行為的,；（六）多次實(shí)施科研失信行為或同時(shí)存在多種科研失信行為的,；（七）證據(jù)確鑿、事實(shí)清楚而拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的,。
第三十六條 根據(jù)本規(guī)則給予被處理人記入科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫處理的,，處理決定由省級(jí)及以下地方相關(guān)單位作出的，處理決定作出單位應(yīng)在決定生效后10個(gè)工作日內(nèi)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送上級(jí)主管部門和所在地省級(jí)科技行政部門,。省級(jí)科技行政部門應(yīng)在收到之日起10個(gè)工作日內(nèi)通過科研誠(chéng)信管理信息系統(tǒng)按規(guī)定匯交科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)信息,，并將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送科技部。
處理決定由國(guó)務(wù)院部門及其所屬（含管理）單位作出的,，由該部門在處理決定生效后10個(gè)工作日內(nèi)通過科研誠(chéng)信管理信息系統(tǒng)按規(guī)定匯交科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)信息,，并將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送科技部。
第三十七條 有關(guān)部門和地方依法依規(guī)對(duì)記入科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫的相關(guān)被處理人實(shí)施聯(lián)合懲戒,。
第三十八條 被處理人科研失信行為涉及科技計(jì)劃（專項(xiàng),、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì),、科技人才等的,，調(diào)查處理單位應(yīng)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告同時(shí)報(bào)送科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目,、科技獎(jiǎng)勵(lì),、科技人才管理部門（單位）,。科技計(jì)劃（專項(xiàng),、基金等）項(xiàng)目,、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理部門（單位）應(yīng)依據(jù)經(jīng)查實(shí)的科研失信行為,，在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)被處理人作出處理,，并制作處理決定書，送達(dá)被處理人及其所在單位,。
第三十九條 對(duì)經(jīng)調(diào)查未發(fā)現(xiàn)存在科研失信行為的,，調(diào)查單位應(yīng)及時(shí)以適當(dāng)方式澄清。
對(duì)舉報(bào)人捏造歪曲事實(shí),、誣告陷害他人的,，舉報(bào)人所在單位應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)舉報(bào)人嚴(yán)肅處理。
第四十條 處理決定生效后,，被處理人如果通過全國(guó)性媒體公開作出嚴(yán)格遵守科研誠(chéng)信要求,、不再實(shí)施科研失信行為承諾，或?qū)?guó)家和社會(huì)作出重大貢獻(xiàn)的,，作出處理決定的單位可根據(jù)被處理人申請(qǐng)對(duì)其減輕處理,。
第五章 申訴復(fù)查
第四十一條 舉報(bào)人或被處理人對(duì)處理決定不服的，可在收到處理決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi),，按照處理決定書載明的救濟(jì)途徑向作出調(diào)查處理決定的單位或部門書面提出申訴,，寫明理由并提供相關(guān)證據(jù)或線索。
調(diào)查處理單位（部門）應(yīng)在收到申訴之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定并告知申訴人,，不予受理的應(yīng)說明情況,。
決定受理的，另行組織調(diào)查組或委托第三方機(jī)構(gòu),，按照本規(guī)則的調(diào)查程序開展復(fù)查,，并向申訴人反饋復(fù)查結(jié)果。
第四十二條 舉報(bào)人或被處理人對(duì)復(fù)查結(jié)果不服的,，可向調(diào)查處理單位的上級(jí)主管部門書面提出申訴,，申訴必須明確理由并提供充分證據(jù)。對(duì)國(guó)務(wù)院部門作出的復(fù)查結(jié)果不服的,，向作出該復(fù)查結(jié)果的國(guó)務(wù)院部門書面提出申訴,。
上級(jí)主管部門應(yīng)在收到申訴之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。僅以對(duì)調(diào)查處理結(jié)果和復(fù)查結(jié)果不服為由,，不能說明其他理由并提供充分證據(jù),，或以同一事實(shí)和理由提出申訴的，不予受理,。決定受理的,，應(yīng)組織復(fù)核,，復(fù)核結(jié)果為最終結(jié)果,。
第四十三條 復(fù)查,、復(fù)核應(yīng)制作復(fù)查、復(fù)核意見書,，針對(duì)申訴人提出的理由給予明確回復(fù),。復(fù)查、復(fù)核原則上均應(yīng)自受理之日起90個(gè)工作日內(nèi)完成,。
第六章 保障與監(jiān)督
第四十四條 參與調(diào)查處理工作的人員應(yīng)秉持客觀公正,，遵守工作紀(jì)律，主動(dòng)接受監(jiān)督,。要簽署保密協(xié)議,，不得私自留存、隱匿,、摘抄,、復(fù)制或泄露問題線索和調(diào)查資料，未經(jīng)允許不得透露或公開調(diào)查處理工作情況,。
委托第三方機(jī)構(gòu)開展調(diào)查,、測(cè)試、評(píng)估或評(píng)價(jià)時(shí),，應(yīng)履行保密程序,。
第四十五條 調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。參與科研失信行為調(diào)查處理人員應(yīng)簽署回避聲明,。被調(diào)查人或舉報(bào)人近親屬,、本案證人、利害關(guān)系人,、有研究合作或師生關(guān)系或其他可能影響公正調(diào)查處理情形的,，不得參與調(diào)查處理工作，應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)回避,。被調(diào)查人,、舉報(bào)人有權(quán)要求其回避。
第四十六條 調(diào)查處理應(yīng)保護(hù)舉報(bào)人,、被舉報(bào)人,、證人等的合法權(quán)益，不得泄露相關(guān)信息,，不得將舉報(bào)材料轉(zhuǎn)給被舉報(bào)人或被舉報(bào)單位等利益相關(guān)方,。對(duì)于調(diào)查處理過程中索賄受賄、違反保密和回避制度,、泄露信息的,，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理,。第四十七條 高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu),、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu),、企業(yè)、社會(huì)組織等是科研失信行為調(diào)查處理第一責(zé)任主體,，應(yīng)建立健全調(diào)查處理工作相關(guān)的配套制度,，細(xì)化受理舉報(bào)、科研失信行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),、調(diào)查處理程序和操作規(guī)程等,，明確單位科研誠(chéng)信負(fù)責(zé)人和內(nèi)部機(jī)構(gòu)職責(zé)分工，保障工作經(jīng)費(fèi),，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)人員的培訓(xùn)指導(dǎo),，抓早抓小，并發(fā)揮聘用合同（勞動(dòng)合同）,、科研誠(chéng)信承諾書和研究數(shù)據(jù)管理政策等在保障調(diào)查程序正當(dāng)性方面的作用,。
第四十八條 高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu),、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu),、企業(yè)、社會(huì)組織等不履行科研失信行為調(diào)查處理職責(zé)的,，由主管部門責(zé)令其改正,。拒不改正的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法依規(guī)追究責(zé)任,。
第四十九條 科技部和中國(guó)社科院對(duì)自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域重大科研失信事件應(yīng)加強(qiáng)信息通報(bào)與公開,。
科研誠(chéng)信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議各成員單位和各地方應(yīng)加強(qiáng)科研失信行為調(diào)查處理的協(xié)調(diào)配合、結(jié)果互認(rèn),、信息共享和聯(lián)合懲戒等工作,。
第七章 附 則
第五十條 本規(guī)則下列用語的含義：（一）買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)，是指未真實(shí)開展實(shí)驗(yàn)研究,，通過向第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)或他人付費(fèi)獲取實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù),。委托第三方進(jìn)行檢驗(yàn)、測(cè)試,、化驗(yàn)獲得檢驗(yàn),、測(cè)試、化驗(yàn)數(shù)據(jù),，因不具備條件委托第三方按照委托方提供的實(shí)驗(yàn)方案進(jìn)行實(shí)驗(yàn)獲得原始實(shí)驗(yàn)記錄和數(shù)據(jù),，通過合法渠道獲取第三方調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)或相關(guān)公共數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，不屬于買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù),。（二）代投,，是指論文提交,、評(píng)審意見回應(yīng)等過程不是由論文作者完成而是由第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)或他人代理。（三）實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn),，是指對(duì)研究思路,、設(shè)計(jì)以及分析解釋實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)等有重要貢獻(xiàn)，起草論文或在重要的知識(shí)性內(nèi)容上對(duì)論文進(jìn)行關(guān)鍵性修改,，對(duì)將要發(fā)表的版本進(jìn)行最終定稿等,。（四）被調(diào)查人所在單位,，是指調(diào)查時(shí)被調(diào)查人的勞動(dòng)人事關(guān)系所在單位,。被調(diào)查人是學(xué)生的，調(diào)查處理由其學(xué)籍所在單位負(fù)責(zé),。（五）從輕處理,，是指在本規(guī)則規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi)，給予較輕的處理,。（六）從重處理,，是指在本規(guī)則規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi)，給予較重的處理,。本規(guī)則所稱的“以上”“以內(nèi)”不包括本數(shù),，所稱的“3至5年”包括本數(shù)。
第五十一條 各有關(guān)部門和單位可依據(jù)本規(guī)則結(jié)合實(shí)際情況制定具體細(xì)則,。
第五十二條 科研失信行為被調(diào)查人屬于軍隊(duì)管理的,，由軍隊(duì)按照其有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。
相關(guān)主管部門已制定本行業(yè),、本領(lǐng)域,、本系統(tǒng)科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則且處理尺度不低于本規(guī)則的，可按照已有規(guī)則開展調(diào)查處理,。
第五十三條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施,，由科技部和中國(guó)社科院負(fù)責(zé)解釋?！犊蒲姓\(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號(hào)）同時(shí)廢止,。
