洛陽(yáng)理工學(xué)院科研成果管理方法
科學(xué)研究成果（以下簡(jiǎn)稱科研成果）是廣大科研,、教學(xué)人員辛勤勞動(dòng)的結(jié)晶,，是寶貴的精神和物質(zhì)財(cái)富,，為提高我院的科研成果水平,促進(jìn)科研成果盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,，有效保護(hù)我院的知識(shí)產(chǎn)權(quán),，特制定本管理辦法,。
一,、科研成果的鑒定和評(píng)審
1.科研成果的范圍
（1）技術(shù)研究成果：為解決生產(chǎn)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展中的科學(xué)技術(shù)問(wèn)題,，所取得的具有創(chuàng)新性,、先進(jìn)性和實(shí)用性的應(yīng)用技術(shù)研究成果,，包括新技術(shù)、新工藝,、新產(chǎn)品,、新材料、新設(shè)計(jì)以及科學(xué)技術(shù)服務(wù)的科技情報(bào),、標(biāo)準(zhǔn),、計(jì)量等技術(shù)研究成果。
（2）理論研究成果：對(duì)自然現(xiàn)象和規(guī)律的新發(fā)現(xiàn)或在科學(xué)理論學(xué)說(shuō)上有創(chuàng)建,，在研究方法,、手段上有創(chuàng)新以及在基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的收集、綜合分析上有創(chuàng)造性和學(xué)術(shù)價(jià)值的基礎(chǔ)理論,、應(yīng)用基礎(chǔ)理論研究成果,。
（3）軟科學(xué)研究成果：為決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化而進(jìn)行創(chuàng)造性研究，對(duì)促進(jìn)科技,、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展起重大作用,，做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)并取得顯著社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的軟科學(xué)技術(shù)成果。
2. 科研成果鑒定范圍
國(guó)家下達(dá)計(jì)劃項(xiàng)目的研究成果，省,、部（委）下達(dá)計(jì)劃項(xiàng)目的研究成果,，市、廳下達(dá)計(jì)劃項(xiàng)目的研究成果,，學(xué)院下達(dá)計(jì)劃項(xiàng)目的研究成果,，橫向項(xiàng)目研究成果，自選課題研究成果等,。
3. 鑒定形式
（1）會(huì)議鑒定：是指由同行專家采用會(huì)議形式對(duì)科研成果做出評(píng)價(jià),。由任務(wù)下達(dá)單位或上級(jí)科技主管部門(mén)組織召開(kāi)鑒定會(huì)。
（2）函審鑒定：由組織鑒定單位邀請(qǐng)同行專家通過(guò)書(shū)面審查有關(guān)資料后對(duì)科研成果做出評(píng)價(jià),。
4. 鑒定或評(píng)審委員會(huì)的組成
無(wú)論是會(huì)議鑒定還是函審鑒定,，同行專家均由組織鑒定單位或主持鑒定單位根據(jù)被鑒定成果的內(nèi)容，從科研成果鑒定專家?guī)熘衅刚?qǐng),。會(huì)議鑒定一般由7-11位專家,、函審鑒定一般由5-9位專家組成鑒定委員會(huì)。
5. 成果鑒定,、評(píng)審的申請(qǐng)程序,、時(shí)間
科研成果鑒定統(tǒng)一由科研處歸口管理，項(xiàng)目的主要研究工作是本院人員完成的,，我院為第一完成單位,。否則，該成果不由我院申請(qǐng)組織鑒定,。
（1）由項(xiàng)目完成人提出申請(qǐng),，并提交結(jié)題報(bào)告和全套研究資料、鑒定申請(qǐng)書(shū)等材料,，由項(xiàng)目完成人所在部門(mén)審核同意后報(bào)科研處,。
（2）成果的鑒定采用集中的方式進(jìn)行，一般情況下,，自然科學(xué)（軟科學(xué)）每年2次,，時(shí)間安排在7、12月的中旬,；社會(huì)科學(xué)每年1次,，時(shí)間安排在12月的下旬。
（3）申請(qǐng)成果鑒定須提前一個(gè)月以書(shū)面形式向組織鑒定單位提出申請(qǐng),，并按照要求提供2套準(zhǔn)確,、完整、規(guī)范的鑒定資料及鑒定申請(qǐng)表,。
（4）向上級(jí)申請(qǐng)鑒定前,，科研處組織2—3名校內(nèi)專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)鑒,，對(duì)研究報(bào)告提出改進(jìn)意見(jiàn)，申請(qǐng)者修改裝訂,；科研處根據(jù)任務(wù)來(lái)源的隸屬關(guān)系向主管部門(mén)申請(qǐng)鑒定,，根據(jù)組織、主持鑒定單位的要求或成果完成情況選擇鑒定形式,。
6. 鑒定,、評(píng)審需要提供的資料
（1）理論成果和軟科學(xué)成果
成果鑒定大綱、計(jì)劃任務(wù)書(shū)及其批復(fù)文件或課題報(bào)告,、綜合研究報(bào)告,、學(xué)術(shù)論文或?qū)ＶＫ陀写硇缘恼撐幕蛑?span>1—2篇,，并附成果的全部論文目錄,、國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)刊物或?qū)W術(shù)會(huì)議發(fā)表情況的說(shuō)明、國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)情況對(duì)照材料或新檢索報(bào)告,、論文發(fā)表后在國(guó)內(nèi)外引起的反應(yīng)情況及被引用情況,。
（2）應(yīng)用成果
成果鑒定大綱、開(kāi)題報(bào)告,、合同或計(jì)劃任務(wù)書(shū)及立項(xiàng)批文,、技術(shù)研究總結(jié)報(bào)告（項(xiàng)目提出的背景、意義,、研究解決的關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題,、理論依據(jù)、研制結(jié)果,、尚要解決的問(wèn)題）,、研究試驗(yàn)報(bào)告，技術(shù)設(shè)計(jì)方案,、數(shù)據(jù),、圖表或照片,、分析,、測(cè)試、質(zhì)檢報(bào)告（質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局認(rèn)可的質(zhì)檢單位提出）,、國(guó)內(nèi)外技術(shù)情況對(duì)照材料,、查新報(bào)告、經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益證明或投資效果分析報(bào)告,、用戶使用報(bào)告（用戶提出,，并蓋有公章）、產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),、公開(kāi)發(fā)表的論文,。
7. 鑒定證書(shū)的辦理
成果通過(guò)專家鑒定后,，鑒定證書(shū)的原件經(jīng)鑒定委員會(huì)全體成員簽字，并經(jīng)組織鑒定單位審查批準(zhǔn)后,，由組織,、主持鑒定單位蓋章后方可生效。
8. 科研成果登記
科研成果登記應(yīng)由第一完成單位上報(bào),。當(dāng)年取得的成果,，必須在當(dāng)年完成登記，未登記的不得申報(bào)省級(jí)及省級(jí)以上獎(jiǎng)勵(lì),。
二,、科研成果的報(bào)獎(jiǎng)
1.凡屬我院教職工的職務(wù)研究成果均享有申報(bào)各級(jí)各類獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利。
2.申報(bào)各級(jí)各類獎(jiǎng)勵(lì)的校內(nèi)工作程序：
（1）科研處依據(jù)各獎(jiǎng)勵(lì)主管部門(mén)下發(fā)的獎(jiǎng)勵(lì)文件精神,，及時(shí)通知到各部門(mén)等有關(guān)單位,，配合各單位組織符合條件的科研成果申報(bào)。
（2）各單位在規(guī)定的時(shí)間內(nèi),，將申報(bào)材料送科研處,，由科研處對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行形式審查。
（3）經(jīng)形式審查合格的成果由科研處報(bào)主管院長(zhǎng)并填寫(xiě)申報(bào)部門(mén)推薦意見(jiàn),，加蓋學(xué)院公章后上報(bào)相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)部門(mén),。
3.下列研究成果不能申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)：
（1）已獲得各級(jí)各類獎(jiǎng)勵(lì)的成果不得再申報(bào)同級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)或低一級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)；
（2）成果權(quán)有爭(zhēng)議尚未解決的成果,。
4.在不侵害學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前提下,，學(xué)院鼓勵(lì)成果完成人與兄弟單位聯(lián)合申報(bào)各級(jí)各類獎(jiǎng)勵(lì)。但如果成果完成人僅以個(gè)人名義與外單位共同申報(bào)而獲得的獎(jiǎng)勵(lì),，學(xué)院不予承認(rèn),，也不作為有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)、考核及晉職晉級(jí)的依據(jù),。
5.凡已獲得各級(jí)各類獎(jiǎng)勵(lì)的成果,，如發(fā)現(xiàn)有弄虛作假、剽竊他人成果,，經(jīng)查屬實(shí),，按程序撤銷獎(jiǎng)勵(lì)，并根據(jù)情況給予處分,。
三,、專利申請(qǐng)與授權(quán)
1.專利保護(hù)的形式及授權(quán)條件
（1）發(fā)明專利：是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案,。
（2）實(shí)用新型專利：是指對(duì)產(chǎn)品的形狀,、構(gòu)成或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。
（3）外觀設(shè)計(jì)專利：是指對(duì)產(chǎn)品的形狀,、圖案,、色彩或者其結(jié)合所做出的富有美感并適用于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計(jì),。
（4）專利授權(quán)條件：應(yīng)具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性,。
2.申請(qǐng)手續(xù)
（1）發(fā)明人（設(shè)計(jì)人）進(jìn)行文獻(xiàn)檢索,，判斷是否符合專利申請(qǐng)條件。
（2）發(fā)明人（設(shè)計(jì)人）向所在系（部）提出書(shū)面申請(qǐng),，填寫(xiě)《洛陽(yáng)理工學(xué)院專利申請(qǐng)表》,，經(jīng)所在部門(mén)審查同意后，報(bào)科研處,。
（3）科研處對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核,，對(duì)符合專利申請(qǐng)條件的，經(jīng)批準(zhǔn)后委托專利代理機(jī)構(gòu)向國(guó)家專利局提交專利申請(qǐng),。申請(qǐng)材料應(yīng)符合專利法及其細(xì)則要求,。申請(qǐng)材料需補(bǔ)正的，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)正,。發(fā)明專利申請(qǐng),，應(yīng)在自申請(qǐng)日起3年內(nèi)提出實(shí)質(zhì)性審查請(qǐng)求。
3.本院教職工完成的發(fā)明創(chuàng)造屬于下列情況之一者,，為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造：
（1）本職工作中完成的發(fā)明創(chuàng)造,；
（2）執(zhí)行學(xué)院的任務(wù)、各級(jí)各類計(jì)劃任務(wù)或企事業(yè)單位委托學(xué)院完成的發(fā)明創(chuàng)造,；
（3）主要利用學(xué)院的物質(zhì)條件,，如資金、設(shè)備,、零部件,、原材料、未公開(kāi)的技術(shù)資料或工作時(shí)間所完成的發(fā)明創(chuàng)造,；
（4）退職,、退休或者調(diào)動(dòng)工作后一年內(nèi)做出的，與其在我院承擔(dān)的本職工作或分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造,；
（5）公派出國(guó)人員在出國(guó)期間完成的發(fā)明創(chuàng)造（另有合同約定除外）,。
4.本院教職工完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，專利申請(qǐng)權(quán),、申請(qǐng)被批準(zhǔn)后的專利權(quán)歸學(xué)院所有,。
5.我院接受各級(jí)各類計(jì)劃任務(wù)或企事業(yè)單位委托任務(wù)完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造,，專利申請(qǐng)權(quán)屬于學(xué)院,，申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，專利權(quán)歸學(xué)院持有,。我院與外單位合作完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造,，專利申請(qǐng)權(quán)屬于我院與合作單位共有,，申請(qǐng)被批準(zhǔn)后專利權(quán)由我院與合作單位共同持有。
6.我院教職工申請(qǐng)非職務(wù)發(fā)明專利時(shí),，發(fā)明人必須詳細(xì)寫(xiě)清申請(qǐng)非職務(wù)發(fā)明的理由,，并由所在單位出具證明，連同專利申報(bào)材料一并報(bào)科研處,。對(duì)確屬非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的,，審批后申請(qǐng)非職務(wù)專利。
7.為確保發(fā)明創(chuàng)造的新穎性和專利申報(bào)的及時(shí)性,，教職工在科研工作完成后,，須將研究結(jié)果準(zhǔn)確、完整,、及時(shí)地以書(shū)面形式報(bào)科研處,，科研處接到報(bào)告后，首先對(duì)其申請(qǐng)專利的必要性和可行性進(jìn)行審查,。須申請(qǐng)專利的,，應(yīng)及時(shí)辦理申請(qǐng)手續(xù)。在此以前,，不得以任何方式公開(kāi)發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容,。
8.申請(qǐng)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，發(fā)明人應(yīng)按期交納各項(xiàng)專利費(fèi)用,。所需經(jīng)費(fèi)可以從發(fā)明人（設(shè)計(jì)人）掌握的科研經(jīng)費(fèi)中支付,。對(duì)于經(jīng)費(fèi)確有困難的，由學(xué)院先行支付,，待專利實(shí)施或轉(zhuǎn)讓后,，從所得收益中以成本扣除，歸還學(xué)院,。
9.有下列情況之一者,，學(xué)院將根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)有關(guān)責(zé)任人分別給予批評(píng)教育、行政處分,，直至追究法律責(zé)任：
（1）將職務(wù)發(fā)明作為非職務(wù)發(fā)明申報(bào)專利的,；
（2）將職務(wù)發(fā)明私自轉(zhuǎn)讓或變相轉(zhuǎn)讓非法獲利的；
（3）對(duì)于應(yīng)申報(bào)職務(wù)發(fā)明專利而未能及時(shí)申報(bào)給學(xué)院權(quán)益造成損失的,；
（4）職務(wù)發(fā)明專利申請(qǐng)過(guò)程中,，未按期交納費(fèi)用或未及時(shí)補(bǔ)正申請(qǐng)材料造成學(xué)院?jiǎn)适＠暾?qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)的。
四,、科研成果公告,、歸檔
1.我院每年2—3月份對(duì)上年度對(duì)科研成果（鑒定、獲獎(jiǎng),、專利）,、發(fā)表的論文和科研專著等進(jìn)行公告,。公告由各部門(mén)按科研處的要求匯總后交科研處審核，公告是學(xué)院計(jì)算科研業(yè)績(jī)分,、獎(jiǎng)勵(lì)的重要依據(jù),。
2.為展示我校科研成果水平,，加快成果轉(zhuǎn)化,，在成果公告的基礎(chǔ)上學(xué)院每年編制《科研成果簡(jiǎn)介》。
3.科研成果材料歸檔,?？萍汲晒牧蠎?yīng)按我院檔案管理的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行歸檔。歸檔材料包括：全套技術(shù)鑒定資料,、鑒定證書(shū)批準(zhǔn)原件等,；在科技成果鑒定結(jié)束后，由完成單位或課題組負(fù)責(zé)人按要求將材料交科研處,。
五,、附則
1. 本院所有科研成果及專利轉(zhuǎn)讓所簽訂技術(shù)合同的管理，按照學(xué)院科研項(xiàng)目管理辦法執(zhí)行,。
2.本辦法未盡事宜的處理依據(jù)國(guó)家,、科技部、教育部以及河南省相關(guān)規(guī)定辦法處理,。
