广发中证珍稀金属主题往复型绽放式指数证券投资基
金基金家具辛苦纲目更新
编制日历：2026年7月1日
送出日历：2026年7月6日
本纲目提供本基金的遑急信息，是招募阐扬书的一部分。
作出投资决定前，请阅读齐备的招募阐扬书等销售文献。
一、家具巧合
基金简称 广发中证珍稀金属 ETF 基金代码 159608
基金料理东谈主 广发基金料理有限公司 基金托管东谈主 光大证券股份有限公司
上市往复所及上 深 圳 证 券 交 易 所
基金合同胜仗日 2021-12-15
市日历 2021-12-23
基金类型 股票型 往复币种 东谈主民币
运作方法 鄙俗绽放式 绽放频率 每个绽放日
运转担任本基金
基金司理 姚曦 基金司理的日历
证券从业日历 2015-07-29
《基金合同》胜仗后，一语气 20 个就业日出现基金份额抓有东谈主数目动怒
期文牍中给予暴露；一语气 50 个就业日出现上述情形的，基金料理东谈主应
其他
当实时奉告基金托管东谈主，隔断基金合同，并按照基金合同的商定要害
进行清理，不需要召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
场内简称 珍稀金属 ETF 广发
二、基金投资与净值发达
(一) 投资盘算与投资策略
精致追踪观念指数，追求追踪偏离度和追踪症结最小化。在宽绰情况
投资盘算 下，本基金力图铁心投资组合的净值增长率与功绩比较基准之间的日
均追踪偏离度的都备值小于0.2%，年化追踪症结不跳跃2%。
本基金主要投资于观念指数（即中证珍稀金属主题指数）的成份股、
备选成份股（含存托凭据）。为更好地完毕投资盘算，本基金可小数
投资于非成份股（包括创业板过头他照章刊行、上市的股票、存托凭
证）、债券、股指期货、财富复旧证券、银行进款、同行存单、债券
投资范围 回购、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但
须恰当中国证监会的关连章程。
本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。
本基金投资于观念指数成份股、备选成份股（含存托凭据）的比例不
低于基金财富净值的90%且不低于非现款基金财富的80%，股指期货及
其他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程实施。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履
行得当要害后，不错将其纳入投资范围。其投资比例恪守届时有用的
法律法例和关连章程。
具体包括：1、股票（含存托凭据）投资策略；2、债券投资策略；3、
主要投资策略 财富复旧证券投资策略；4、股指期货投资策略；5、参与转融通证券
出借业务策略。
功绩比较基准 中证珍稀金属主题指数收益率
本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货
币市集基金。本基金为指数型基金，主要收受完全复制法追踪观念指
风险收益特征
数的发达，具有与观念指数、以及观念指数所代表的股票市集相似的
风险收益特征。
注：详见《广发中证珍稀金属主题往复型绽放式指数证券投资基金招募阐扬书》过头更新文
件中“基金的投资”。
(二) 投资组合伙产配置图表/区域配置图表
投资组合伙产配置图表
(三) 自基金合同胜仗以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较
图
注：1、本基金成立昔时（2021年）按执行存续期筹备，未按当然年度折算。
三、投本钱基金波及的用度
（一） 基金销售关连用度
其中包含证券往复所、登记结算机构等收取的关连用度。
（二） 基金运作关连用度
以下用度将从基金财富中扣除：
用度类别 收费方法/年费率或金额 收费方
料理费 0.50% 基金料理东谈主、销售机构
托管费 0.10% 基金托管东谈主
审计用度 48,000.00 司帐师事务所
信息暴露费 120,000.00 章程暴露报刊
《基金合同》胜仗后与基金关连的讼师费、基金
份额抓有东谈主大会用度、基金的证券往复用度、基
金的银行汇划用度、基金关连账户的开户及颐养
其他用度 用度等用度，以及按照国度关联章程和《基金合 关连服务机构
同》商定，不错在基金财产中列支的其他用度。
用度类别详见本基金《基金合同》及《招募阐扬
书》或其更新。
注： 1、本基金往复证券、基金等产生的用度和税负，按执行发生额从基金财富扣除。
最终执行金额以基金依期文牍暴露为准（金额单元为东谈主民币元）。
（三） 基金运作轮廓用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在抓有时间，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作轮廓费率（年化）
注：基金料理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最
近一次基金年报暴露的关连数据为基准测算。
四、风险揭示与遑急请示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投本钱金。
投资有风险，投资者购买基金时应隆重阅读本基金的《招募阐扬书》等销售文献。
（1）观念指数陈诉与股票市集平均陈诉偏离的风险
观念指数并弗成完全代表通盘中证珍稀金属主题指数成份股上市公司的全体市集发达。
观念指数成份股的平均陈诉率与通盘中证珍稀金属主题指数成份股上市公司的全体的平均
陈诉率可能存在偏离。
（2）观念指数波动的风险
观念指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司盘算气象、投资者容颜
和往复轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生
风险。
（3）基金投资组合陈诉与观念指数陈诉偏离的风险
（4）观念指数变更的风险
根据基金合同章程，如出现变更观念指数的情形，本基金将变更观念指数。基于原观念
指数的投资战术将会篡改，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的观念指数保
抓一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。
（5）基金份额二级市集往复价钱折溢价的风险
尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集往复价钱的折溢价铁心在一定
范围内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的
情形，即存在价钱折溢价的风险。
（6）参考 IOPV 决策和 IOPV 筹备失误的风险
基金料理东谈主委派中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券
的实时成交数据，筹备基金份额参考净值（IOPV），并将筹备服从向深圳证券往复所发送，
由深圳证券往复所对外发布，仅供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时
的基金份额净值可能存在各别，IOPV 筹备可能出现失误，投资者若参考 IOPV 进行投资决策
可能导致损失，需投资者自行承担。
（7）退市风险
因本基金不再恰当证券往复所上市要求被隔断上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前
隔断上市，导致基金份额弗成连续进行二级市集往复的风险。
（8）投资者申购失败的风险
本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成就了现款替代
比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无
法买入申购所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。
因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收负约，将导致投资者弗成实时、足额
获取申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。
（9）投资者赎回失败的风险
在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，可
能导致出现赎回失败的情形。
另外，基金料理东谈主可能根据成份股市值畛域变化等身分调整最小申购赎回单元，由此可
能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎
回单元一起赎回，而只可在二级市集卖出一起或部分基金份额。
（10）基金份额赎回对价的变现风险
本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现历程中，由于市集变化、部分红份股
流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。
（11）套利风险
鉴于证券市集的往复机制和本事拘谨，套利完成需要一定的时刻，因此套利存在一定风
险。同期，营业一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往复成本，是以折溢价在一定范围之内也
弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因
成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。
（12）申购赎回清单格外风险
淌若基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现格外，包括组合证券名单、数目、现
金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的宽绰进即将
受影响。
（13）申购赎回清单标志成就风险
基金料理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标志成就时，将充分酌量由此激发的市集套
利等活动对基金抓有东谈主可能形成的利益挫伤。但基金料理东谈主弗成保证顶点情况下申购赎回清
单标志成就的完全合感性。
（14）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险
本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠近观念指数同期增长率为原则进
行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗损为前提，收益
分拨后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。
（15）第三方机构服务的风险
本基金的多项服务委派第三方机构办理，存在以下风险：
由此影响对投资者申购赎回服务的风险。
生变化，轨制调整可能给投资者带来链接偏差的风险。一样的风险还可能来自于证券往复所
过头他代理机构。
（16）本基金投资特定品种的私有风险
券私有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操魄力险和法律风险。
（17）参与转融通证券出借业务风险
本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面
临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，
指证券出借敌手方可能无法实时清偿证券、无法支付相应职权抵偿及借约用度的风险；3）
市集风险，指证券出借后可能靠近出借时间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，
如宏不雅战术变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、往复敌手方负约、业务国法
调整、信息本事弗成宽绰运行等风险。
（18）追踪症结铁心未达商定盘算的风险
本基金力图将年化追踪症结铁心在 2%以内，但因观念指数编制国法调整或其他身分可
能导致追踪症结跳跃上述范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。
（19）成份股停牌的风险
观念指数成份股可能因多样原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险：
级市集价钱的折溢价水平。
按照商定方法进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误
差。
获取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回清单中成就较低的赎回份
额上限或者遴荐暂停赎回的要领，投资者将靠近无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。
（20）指数成份股发生负面事件靠近退市时的搪塞风险
根据法律法例的要求，在指数基金运作历程中，当指数成份券发生显然负面事件靠近退
市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金料理东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履
行里面决策要害后实时对关连成份股进行调整。存在因基金料理东谈主对负面事件过头影响，以
及对指数编制机构的相应响应的判断不够准确而未能实时调整关连成份股或者过早调整相
关成份股，进而增大本基金的追踪症结，致使不扼杀给基金财富带来损失的风险。
（21）指数编制机构罢手服务的风险
本基金的观念指数由指数编制机构发布并料理和颐养，将来指数编制机构可能由于多样
原因罢手对指数的料理和颐养，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个就业
日内向中国证监会文牍并建议处理有盘算，如更换基金观念指数、颐养运作方法，与其他基金
吞并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额
抓有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。投资东谈主将靠近更换基
金观念指数、颐养运作方法，与其他基金吞并、或者隔断基金合同等风险。
自指数编制机构罢手观念指数的编制及发布至处理有盘算细则并实施前，基金料理东谈主应按
照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则保管
基金投资运作，该时间由于观念指数不再更新等原因可能导致指数发达与关连市集发达有在
各别，影响投资收益。
（22）本基金《基金合同》胜仗后，一语气 50 个就业日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200
东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元东谈主民币的情形，基金合同将自动隔断。
（1）市集风险；（2）料理风险；（3）干事谈德风险； （4）合规性风险；（5）流动性风
险；（6）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
（二）遑急请示
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东谈主依照恪称就业、诚笃信用、严慎尽力的原则料理和专揽基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主。
基金家具辛苦纲目信息发生要紧变更的，基金料理东谈主将在三个就业日内更新，其他信息
发生变更的，基金料理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的执行情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确获取基金的关连信息，敬请同期护士基金料理东谈主发布的关连临时
公告及依期文牍等。
如投资者对基金合同有争议的，争议处理处理方法详见基金合同“争议的处理和适用的
法律”部分或关连章节。
五、其他辛苦查询方法
以下辛苦详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828 或
（1） 《广发中证珍稀金属主题往复型绽放式指数证券投资基金基金合同》
（2） 《广发中证珍稀金属主题往复型绽放式指数证券投资基金托管左券》
（3） 《广发中证珍稀金属主题往复型绽放式指数证券投资基金招募阐扬书》
（4）依期文牍，包括基金季度文牍、中期文牍和年度文牍
（5）基金份额净值
（6）基金销售机构及筹商方法
（7）其他遑急辛苦
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