广发国证半导体芯片交往型敞开式指数证券投资基金
基金家具长途摘要更新
编制日历：2026年7月1日
送出日历：2026年7月6日
本摘要提供本基金的遑急信息，是招募证实书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完好的招募证实书等销售文献。
一、家具大致
广发国证半导体芯片
基金简称 基金代码 159801
ETF
中国工商银行股份有限
基金管制东谈主 广发基金管制有限公司 基金托管东谈主
公司
上市交往所及上 深 圳 证 券 交 易 所
基金合同奏效日 2020-01-20
市日历 2020-02-18
基金类型 股票型 交往币种 东谈主民币
运作样式 平凡敞开式 敞开频率 每个敞开日
运行担任本基金
基金司理 曹世宇 基金司理的日历
证券从业日历 2014-06-23
《基金合同》奏效后，相连二十个使命日出现基金份额捏有东谈主数目不
满 200 东谈主或者基金财富净值低于 5,000 万元情形的，基金管制东谈主应当
在依期论述中给予袒露；相连 60 个使命日出现前述情形的，基金管制
其他 东谈主应当在 10 个使命日内向中国证监会论述并建议处治决策，处治决策
包括捏续运作、调遣运作样式、与其他基金吞并或者拆开基金合同等，
并在 6 个月内召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。
法律律例另有轨则时，从其轨则。
场内简称 芯片 ETF 广发
二、基金投资与净值阐明
(一) 投资成见与投资策略
精细追踪方向指数，追求追踪偏离度和追踪额外最小化。在往常情况
投资成见 下，本基金力求抑制投资组合的净值增长率与功绩比较基准之间的日
均追踪偏离度的王人备值小于0.2%，年化追踪额外不向上2%。
本基金主要投资于方向指数（即国证半导体芯片指数）的成份股、备
选成份股。为更好地结束投资成见，本基金可小数投资于非成份股（包
括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、债券、股
投资范围 指期货、财富赞成证券、银行入款、同行存单、债券回购、货币市集
器用及中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜中国证监
会的关系轨则。
本基金可笔据关系法律律例的轨则参与转融通证券出借业务。
在建仓完成后，本基金投资于方向指数成份股、备选成份股的比例不
低于基金财富净值的90%且不低于非现款基金财富的80%，股指期货及
其他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则践诺。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履
行顺应门径后，不错将其纳入投资范围。其投资比例撤职届时灵验的
法律律例和关系轨则。
本基金主要领受完全复制法，即按照方向指数的成份股的组成过甚权
重构建指数化投资组合，并笔据方向指数成份股过甚权重的变动进行
主要投资策略 相应的诊疗。在往常情况下，本基金力求抑制投资组合的净值增长率
与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的王人备值小于0.2%，年化追踪
额外不向上2%。
功绩比较基准 国证半导体芯片指数收益率
本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货
币市集基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪方向指
风险收益特征
数的阐明，具有与方向指数、以及方向指数所代表的股票市集相似的
风险收益特征。
注：详见《广发国证半导体芯片交往型敞开式指数证券投资基金招募证实书》过甚更新文献
中“基金的投资”。
(二) 投资组结伴产建树图表/区域建树图表
投资组结伴产建树图表
(三) 自基金合同奏效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较
图
注：1、本基金开发畴昔（2020年）按执行存续期磋磨，未按当然年度折算。
三、投本钱基金波及的用度
（一） 基金销售关系用度
（二） 基金运作关系用度
以下用度将从基金财富中扣除：
用度类别 收费样式/年费率或金额 收费方
管制费 0.50% 基金管制东谈主、销售机构
托管费 0.10% 基金托管东谈主
审计用度 56,000.00 司帐师事务所
信息袒露费 120,000.00 轨则袒露报刊
《基金合同》奏效后与基金关系的讼师费、基金
份额捏有东谈主大会用度、基金的证券交往用度、基
金的银行汇划用度、基金关系账户的开户及贵重
其他用度 用度等用度，以及按照国度相关轨则和《基金合 关系就业机构
同》商定，不错在基金财产中列支的其他用度。
用度类别详见本基金《基金合同》及《招募证实
书》或其更新。
注： 1、本基金交往证券、基金等产生的用度和税负，按执行发生额从基金财富扣除。
最终执行金额以基金依期论述袒露为准（金额单元为东谈主民币元）。
（三） 基金运作概述用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在捏偶然刻，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作概述费率（年化）
注：基金管制费率、托管费率、销售就业费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最
近一次基金年报袒露的关整个据为基准测算。
四、风险揭示与遑急指示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能亏蚀投本钱金。
投资有风险，投资者购买基金时应负责阅读本基金的《招募证实书》等销售文献。
（1）指数着落风险：本基金领受指数化投资策略，被迫追踪方向指数。当指数着落时，
基金不会领受注释策略，由此可能对基金财富价值产生不利影响。
（2）方向指数讲述与芯片主题股票市集平均讲述偏离的风险：方向指数并不可完全代
表整个这个词芯片主题股票。方向指数成份股的平均讲述率与整个这个词芯片主题股票的平均讲述率可能
存在偏离。
（3）方向指数波动的风险：方向指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上
市公司磋商现象、投资者样子和交往轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使
基金收益水平发生变化，产生风险。
（4）基金投资组合讲述与方向指数讲述偏离的风险：基金在追踪方向指数时由于各式
原因导致基金的功绩阐明与方向指数阐明之间可能产生各别，主要影响要素包括方向指数调
整成份股或变更编制范例，方向指数成份股发生配股、增发等手脚，成份股停牌、摘牌或流
动性差等原因使本基金无法实时诊疗投资组合或承担冲击成本，基金投资经过中的证券交往
成本，以及基金管制费和托管费的存在，基金管制东谈主的管制材干等。
（5）方向指数变更的风险：尽管可能性很小，但笔据基金合同轨则，如出现变更方向
指数的情形，本基金将变更方向指数。基于原方向指数的投资战略将会转换，投资组合将随
之诊疗，基金的收益风险特征将与新的方向指数保捏一致，投资东谈主须承担此项诊疗带来的风
险与成本。
（6）基金份额二级市集交往价钱折溢价的风险：尽管本基金将通过灵验的套利机制使
基金份额二级市集交往价钱的折溢价抑制在一定范围内，但基金份额在证券交往所的交往价
格受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。
（7）参考 IOPV 决策和 IOPV 磋磨虚假的风险：基金管制东谈主或者基金管制东谈主托付深圳证
券信息有限公司磋磨基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券交往场所交往时间发布，供
投资东谈主交往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV
磋磨可能出现虚假，投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致亏蚀，需投资东谈主自行承担后
果。
（8）退市风险：因本基金不再相宜证券交往所上市条款被拆开上市，或被基金份额捏
有东谈主大会决议提前拆开上市，导致基金份额不可不竭进行二级市集交往的风险。
（9）投资东谈主申购失败的风险：本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使
用现款替代。因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而
无法买入申购所需的饱胀的成份股，导致申购失败的风险。
（10）投资东谈主赎回失败的风险：在投资东谈主提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备
足额的相宜要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。另外，基金管制东谈主可能笔据成
份股市值领域变化等要素诊疗最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单
位申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元沿路赎回，而只可在二级市
场卖出沿路或部分基金份额。
（11）基金份额赎回对价的变现风险：本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变
现经过中，由于市集变化、部分红份股流动性差等要素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时
赎回对价的价值有各别，存在变现风险。
（12）第三方机构就业的风险：本基金的多项就业托付第三方机构办理，可能带来特殊
风险。如申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或拆开，
由此影响对投资东谈主申购赎回就业的风险；登记结算机构可能诊疗结算轨制，如对投资东谈主基金
份额、组合证券及资金的结算样式发生变化，轨制诊疗可能给投资东谈主带来领悟偏差的风险。
相通的风险还可能来自于证券交往所过甚他代理机构；证券交往所、登记结算机构过甚他代
理机构可能误期，导致基金或投资东谈主利益受损的风险。
（13）申购赎回清单现款标志诞生风险：基金管制东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标
识诞生时，将充分筹商由此激发的市集套利等手脚对基金份额捏有东谈主可能形成的利益毁伤。
但基金管制东谈主不可保证顶点情况下申购赎回清单现款标志诞生的完全合感性。
（14）转融通证券出借业务风险：包括流动性风险（基金濒临大额赎回时，可能因证券
出借无法实时变现来支付赎回款项的风险）、信用风险（可能因交往敌手方（证券借入方）
误期，无法实时清偿证券而无法支付相应权柄抵偿及借约用度的风险） 、市集风险（证券出
借后，可能濒临出借时刻无法实时处置证券的风险） 。
（15）本基金的独到风险还包括追踪额外抑制未达商定成见的风险、指数编制机构罢手
就业的风险、成份券停牌或误期的风险等。
（1）市集风险；（2）管制风险；（3）事迹谈德风险；
（4）合规性风险；（5）流动性风
险；（6）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
（二）遑急指示
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出执行性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东谈主依照恪称包袱、评释信用、严慎努力的原则管制和诓骗基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主。
基金家具长途摘要信息发生要紧变更的，基金管制东谈主将在三个使命日内更新，其他信息
发生变更的，基金管制东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的执行情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确获得基金的关系信息，敬请同期照看基金管制东谈主发布的关系临时
公告及依期论述等。
如投资者对基金合同有争议的，争议处治处理样式详见基金合同“争议的处理和适用的
法律”部分或关系章节。
五、其他长途查询样式
以下长途详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828 或
（1） 《广发国证半导体芯片交往型敞开式指数证券投资基金基金合同》
（2） 《广发国证半导体芯片交往型敞开式指数证券投资基金托管公约》
（3） 《广发国证半导体芯片交往型敞开式指数证券投资基金招募证实书》
（4）依期论述，包括基金季度论述、中期论述和年度论述
（5）基金份额净值
（6）基金销售机构及权衡样式
（7）其他遑急长途
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